诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资     基金招募说明书（更新）    基金握住东谈主：诺安基金握住有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                         穷困辅导   （一）诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2017 年 12 月 26 日证监许可【2017】2403 号文核准公开召募，本基金基金合同于 2018 年 1 月 23 日稳重顺利。   （二）基金握住东谈主保证本《招募说明书》的内容的确、准确、齐全。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金《招募说明书》                                       、 《基金合同》      、基金握住东谈主网站公示的《风险说明书》                       、基金居品风险等第分辩方法及说明等， 全面顽强本基金居品的风险收益特征，应充分辩论投资东谈主自身的风险承受才能，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金握住东谈主提醒投资者“买 者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的种种风险，包括：本基 金独到风险、债券阛阓风险、灵通式基金共同风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金握住东谈主履行相应法式后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关部分。侧袋机制实 施时期，基金握住东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读干系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币阛阓基金、普通债券型基金，低 于混杂型基金和股票型基金。   （四）本基金同期为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将运用发起资金认购 本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金握住东谈主认购的 基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否接续持有，届时，发 起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同顺利满三年之日，若是本基 金的资产净值低于 2 亿元，基金合同将自动远离，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议，投 资者将靠近基金合同可能远离的不信服性风险。   （五）本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金 份额可达到或者跨越 50%。本基金不向个东谈主投资者公征战售。   （六）基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金握住东谈主握住的其他基金的事迹并不构           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 成新基金事迹发扬的保证。   基金握住东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则握住和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （七）基金握住东谈主根据投资者适应性握住办法，对投资者进行分类。投资者应当果真提 供个东谈主信息及评释材料，并对所提供的信息和评释材料的的确性、准确性、齐全性负责。投 资者须解析并说明当个东谈主信息发生穷困变化、可能影响投资者分类和适应性匹配的，应实时 主动进行更新。   （八）本基金主要投资于具有雅致流动性的金融用具，包括债券、货币阛阓用具及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的干系礼貌），在正 常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧 萎缩、基金发生普遍赎回以偏执他未能猜想的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变 现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行宽阔赎回业务、 基金弗成收尾既定的投资决策等风险。   本基金约定的基金居品贵府提要的编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施之 日起一年后起先实践。   本招募说明书(更新)财务数据及净值发扬还是基金托管东谈主复核。本基金握住东谈主依据《公 开召募证券投资基金信息裸露握住办法》及《对于实施理办法>相关问题的礼貌》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载内容 截止日历为 2025 年 5 月 23 日，相关财务数据和净值发扬截止日为 2025 年 3 月 31 日(财务 数据未经审计)。            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                             目 录        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                  第一部分      绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、     《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险握住礼貌》、                             《证券投资基金销售握住办 法》、   《公开召募证券投资基金信息裸露握住办法》等相关法律、法例及《诺安圆鼎依期灵通 债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书的内容涵盖诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资观念、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的法式及费率等与 投成本基金相关的整个干系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注 意基金握住东谈主对本招募说明书裸露的更新信息。   基金握住东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 的确性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。基金握住东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同偏执他相关礼貌享有权益、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详确查阅基金合同。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                     第二部分      释义   在《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义：  基金或本基金：        指诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金；  基金握住东谈主：         指诺安基金握住有限公司；  基金托管东谈主：         指招商银行股份有限公司；  基金合同或本基金合      指《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》及  同：             对本基金合同的任何有用更正和补充；  托管公约：          指基金握住东谈主与基金托管东谈主就本基金刚烈之《诺安圆鼎依期灵通                 债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有                 效更正和补充；  招募说明书：         指《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书》                 偏执更新；  基金份额发售公告：      指《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金基金份额发售                 公告》；  基金居品贵府提要：      指《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金基金居品贵府                 提要》偏执更新；  法律法例：          指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司                 法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、                 决议、文书等；  《基金法》：         指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会                 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4                 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议                 《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改                法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金                 法》及颁布机关对其频频作念出的更正；  《销售办法》：        指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证                 券投资基金销售握住办法》及颁布机关对其频频作念出的更正；  《信息裸露办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息裸露握住办法》及颁布机关对其频频作念                 出的更正；  《运作办法》：        指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公                 开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其频频作念出的          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                更正； 中国证监会：         指中国证券监督握住委员会； 《握住礼貌》      ：         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险握住礼貌》及颁布机                关对其频频作念出的更正； 银行业监督握住机构：     指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督握住委员会； 基金合同当事东谈主：       指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权益并承担义务的法律主                体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：         指依据相关法律法例礼貌可投资于证券投资基金的天然东谈主； 机构投资者：         指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登                记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法                东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指适应《及格境外机构投资者境内证券投资握住办法》及干系法                律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的                中国境外的机构投资者； 投资东谈主：           指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例                或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：       指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金销售业务：        指基金握住东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基                金份额的申购、赎回、退换、非往来过户、转托管及依期定额投                资等业务； 销售机构：          指诺安基金握住有限公司以及适应《销售办法》和中国证监会规                定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金握住东谈主刚烈了基                金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：          指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资                东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的说明、                算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和                办理非往来过户等； 登记机构：          指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺安基金握住有限公                司或接受诺安基金握住有限公司请托代为办理登记业务的机构； 基金账户：          指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金握住东谈主所握住                的基金份额余额偏执变动情况的账户； 基金往来账户：        指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构买卖基                金的基金份额变动及结余情况的账户；           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金合同顺利日：        指基金召募达到法律法例礼貌及基金合同礼貌的条件，基金握住                 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面                 说明的日历； 基金合同远离日：        指基金合同礼貌的基金合同远离事由出现后，基金财产算帐完                 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期：          指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的时期，最长不得超                 过 3 个月； 存续期：            指本基金合同顺利至远离之间的不依期期限； 处事日：            指上海证券往来所和深圳证券往来所的宽阔往来日； T 日：            指销售机构在礼貌时期受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的                 灵通日； T+n 日：          指自 T 日起第 n 个处事日(不包含 T 日)； 闭塞期：            本基金的闭塞期为自基金合同顺利之日起（包括基金合同顺利之                 日）或自每一灵通期收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月对日                 的前一日（包括该日）为止。本基金的首个闭塞期为自基金合同                 顺利之日起（包括基金合同顺利之日）至 3 个月对日的前一日                 （包括该日）为止，若是 3 个月对日为非处事日的，则顺延至下                 一个处事日。首个闭塞期收尾之后第一个处事日起（包括该日）                 参加首个灵通期，第二个闭塞期为首个灵通期收尾之日次日起                 （包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3                 个月对日为非处事日的，则顺延至下一个处事日，依此类推。本                 基金闭塞期内不办理申购与赎回业务； 灵通期：            本基金自每个闭塞期收尾之后第一个处事日起参加灵通期，时期                 不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期最长不跨越 20 个                 处事日，灵通期的具体时期由基金握住东谈主依照《信息裸露办法》                 的相关礼貌在指定绪论赐与公告；                 不存在对应日历的，则该日为 3 个月期满后该月的终末一日。如                 该对日为非处事日的，则顺延至下一个处事日； 灵通日：            指在灵通期内，为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的                 处事日； 灵通时期：           指灵通日基金接受申购、赎回或其他往来的时期段； 《业务司法》：         指《诺安基金握住有限公司灵通式基金业务司法》，是范例基金                 握住东谈主所握住的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                金握住东谈主和投资东谈主共同降服； 认购：            指在基金召募期内，投资东谈主央求购买基金份额的行动； 申购：            指基金合同顺利后，在基金灵通期内，投资东谈主根据基金合同和招                募说明书的礼貌央求购买基金份额的行动； 赎回：            指基金合同顺利后，在基金灵通期内，基金份额持有东谈主按基金合                同礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金退换：          指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金握住东谈主届时有用公告                礼貌的条件，央求将其持有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金                份额退换为基金握住东谈主握住的其他基金基金份额的行动； 转托管:           指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资计划：      指投资东谈主通过相关销售机构提议央求，约定每期扣款日、扣款金                额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行                账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式； 普遍赎回：          指本基金单个灵通日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上                基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金                退换中转入央求份额总额后的余额)跨越上一灵通日基金总份额                的 20%； 元：             指东谈主民币元； 基金收益：          指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和                用度的省俭； 基金资产总值：        指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款及                其他资产的价值总和； 基金资产净值：        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：        指计划日基金资产净值除以计划日基金份额总额； 基金资产估值：        指计划、评估基金财产和欠债的价值，以信服基金资产净值和基                金份额净值的过程； 发起式基金：         指适应《运作办法》和中国证监会礼貌的干系条件而召募、运作，                由基金握住东谈主、基金握住东谈主推进、基金握住东谈主高等握住东谈主员或基                金经理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基                金； 发起资金：          指基金握住东谈主推进资金、基金握住东谈主固有资金、基金握住东谈主高等                握住东谈主员、基金经理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期               限不低于三年； 发起资金提供方：      指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持               有期限自基金合同顺利之日起不少于三年的基金握住东谈主推进、基               金握住东谈主、基金握住东谈主高等握住东谈主员或基金经理等东谈主员； 指定绪论：         指中国证监会指定的用以进行信息裸露的寰宇性报刊（以下简称               “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包               括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露               网站）等绪论； 不可抗力：         指本合同当事东谈主弗成猜想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件； 流动性受限资产：      指由于法律法例、监管、合同或操作清贫等原因无法以合理价钱               赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆               回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、               停牌股票、流通受限的新股及非公征战行股票、资产支援证券、               因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等； 舞动订价机制：       指当本基金遭逢大额申购赎回时，通过诊治基金份额净值的方               式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回               的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确               保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 侧袋机制：         指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专诚账               户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得               到公谈对待，属于流动性风险握住用具。侧袋机制实施时期，原               有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户； 特定资产：         包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值时期仍导致公               允价值存在紧要不信服性的资产；（2）按摊余成本计量且计提               资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不信服性的资产；（3）               其他资产价值存在紧要不信服性的资产。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                     第三部分    基金握住东谈主   一、基金握住东谈主概况  公司称号：诺安基金握住有限公司  住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  法定代表东谈主：李强  缔造日历：2003 年 12 月 9 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2003132 号  组织体式：有限处事公司  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  存续期限：持续谋划  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  筹商东谈主：薛家萍  股权结构：   推进单元                          出资额(万元)   出资比例   中国对外经济贸易信托有限公司                6000      40％   深圳市捷隆投资有限公司                   6000      40％   大恒新纪元科技股份有限公司                 3000      20％            合    计               15000     100％   二、证券投资基金握住情况   为止 2025 年 5 月 23 日，本基金握住东谈主共握住六十一只灵通式基金：诺安平衡证券投资 基金、诺安货币阛阓基金、诺安前锋混杂型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基 金、诺安价值增长混杂型证券投资基金、诺安活泼配置混杂型证券投资基金、诺安成长混杂 型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安 中小盘精选混杂型证券投资基金、诺安主题精选混杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投 资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混杂型证券投资基金、诺安 多策略混杂型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安全球收益不动 产证券投资基金、诺安新能源活泼配置混杂型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安鸿鑫混杂型证券投资基金、诺安踏实收益一年依期 灵通债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年依期灵通债券型证券投资基金、诺安上风行业活泼 配置混杂型证券投资基金、诺安天天宝货币阛阓基金、诺安理玉帛货币阛阓基金、诺安聚鑫 宝货币阛阓基金、诺安宁健酬报活泼配置混杂型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基 金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指 数增强型证券投资基金、诺安转变驱动活泼配置混杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型 证券投资基金、诺安利鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置混杂型证券投资 基金、诺安益鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺 安精选酬报活泼配置混杂型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置混杂型证券投资基金、诺安积 极酬报活泼配置混杂型证券投资基金、诺安优选酬报活泼配置混杂型证券投资基金、诺安进 取酬报活泼配置混杂型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵 活配置混杂型证券投资基金、诺安瑞鑫依期灵通债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期 灵通债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享依期灵通债券型发起式证券投资基金、诺安联创 顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置混杂型证券投资基金、诺安积极配置混杂型证 券投资基金、诺安优化配置混杂型证券投资基金、诺安浙享依期灵通债券型发起式证券投资 基金、诺安精选价值混杂型证券投资基金、诺安鼎利混杂型证券投资基金、诺安恒鑫混杂型 证券投资基金、诺安新兴产业混杂型证券投资基金、诺安研究优选混杂型证券投资基金、诺 安平衡优选一年持有期混杂型证券投资基金等。   三、主要东谈主员情况   李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化工出进口总 公司承办室、企业发展部谋略科、战术谋略部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化 集团公司中化握住学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融行状部，中化成本有限公司等 多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司董事长、党委文牍，中化成本投资握住有限责 任公司董事长，中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长， 中国信托业协会会长，中国信托业保障基金理事会理事长，诺安基金握住有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士。历任中银国际亚洲有限公司高瓜分析师、诺安国际资产 握住有限公司总经理、诺安成本握住有限公司总裁等。现任诺安基金（香港）有限公司董事、 总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司实践董事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 有限公司实践董事、总经理，深圳市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有 限公司监事，海口荧煌投资合伙企业（有限合伙）实践事务合伙东谈主，诺安基金握住有限公司 副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公经理财服务中心职员、资 产握住五部职员、居品握住部总经理助理（主理处事）、居品握住部副总经理（主理处事）、 证券居品部总经理、证券信托行状部总经理（时期曾兼任证券信托行状部详细部总经理）                                       、 资产握住中心总经理（时期曾兼任资产中心握住部总经理）、总经理助理、副总经理、党委 副文牍等。现任中化成本有限公司党委委员，中国对外经济贸易信托有限公司党委文牍、总 经理、董事，中启私募基金握住（海南）有限公司董事长，远东宏信有限公司董事，中国银 行间阛阓往来商协会银行间债券阛阓自律责罚会议群众，中国信托业协会行业发展研究专科 委员会主任委员，北京信诺公益基金会法定代表东谈主、理事长，诺安基金握住有限公司董事。   孙晓刚先生，董事，学士。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业握住有 限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司投资总监、上海钟表有限公司董事长、总经理等。 现任上海奕珊硕科技有限公司实践董事、总经理，上海诺浦致诚文化创意有限公司实践董事、 总经理，深圳市捷隆投资有限公司实践董事、总经理，北京诺安企业握住有限公司总经理， 北京诺安小额贷款有限处事公司董事长，标旗世纪信息时期（北京）有限公司董事，诺安控 股集团有限公司董事，两山（青岛）私募基金握住有限公司监事，诺安基金握住有限公司董 事。   王蓓女士，董事，硕士。历任浙江万盛股份有限公司董事长助理、投资总监、IR 总监等。 现任大恒新纪元科技股份有限公司董事会秘书、证券投资部负责东谈主，诺安基金握住有限公司 董事。   王人斌先生，董事，硕士。历任中国东谈主民银行总行握住干部学院团委文牍、中国证券往来 系统有限公司职员、对外贸易经济合营部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆 商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术谋略部副 总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。现任诺安基金握住有限公司董事、总 经理。   钱学宁先生，零丁董事，博士。历任联华国际信托投资公司上海首席代表，中国社科院 陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中国社科院上市公司研究 中心副主任等。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上海北外滩国际金融学会常务理事， 上海首席经济学家金融发展中心法定代表东谈主、秘书长，浙江大学资产传承研究中心副主任、          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 经济学院硕士研究生校外导师，中粮信托有限处事公司零丁董事，北京天励勤业企业握住有 限公司监事，乌鲁木王人中润锦尚股权投资基金握住有限处事公司监事，上海金融与发展实验 室理事，中央财经大学粤港澳大湾区研究院理事，义乌宏宁投资合伙企业（有限合伙）法定 代表东谈主、实践事务合伙东谈主，诺安基金握住有限公司零丁董事。   高蔚卿先生，零丁董事，博士。历任北京市委办公厅干部，中国中钢集团有限公司法律 部总经理、总法律参谋人，神华物质集团有限公司副总经理、总法律参谋人，启迪科技服务有限 公司副总裁等。现任北京德恒讼师事务所讼师，担任北京仲裁委员会仲裁人、新华社投资评 审委员会委员、青岛有屋智能家居科技股份有限公司零丁董事、诺安基金握住有限公司零丁 董事。   王斌先生，零丁董事，学士。历任中石化扬子石化有限公司物质装备部工程师、扬子巴 斯夫有限公司物质装备部经理、壳牌石油有限公司物质装备部总监、宁波河汉水生态科技股 份有限公司董事等。现任明骏南京供应链握住有限公司法定代表东谈主、实践董事兼总经理，上 海托旺数据科技有限公司法定代表东谈主、董事长，托旺数据科技（重庆）有限公司法定代表东谈主、 实践董事兼总经理，托旺数算电（上海）科技有限公司法定代表东谈主、董事，托旺数算电（哈 密）数字科技有限公司法定代表东谈主，杭州托旺时期服务有限公司法定代表东谈主、实践董事兼总 经理，上海托旺智能科技有限公司法定代表东谈主、实践董事，海南鸿旺投资服务合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主，宁波梅山保税港区托旺投资握住合伙企业（有限合伙）实践事务 合伙东谈主，上海芯华喜半导体材料有限公司监事，上海锡喜材料科技有限公司董事，诺安基金 握住有限公司零丁董事。   秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质地握住处 干部。2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司 稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副总经理、风险法例部总经理（时期 曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律参谋人兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济 贸易信托有限公司总法律参谋人、首席风控官、纪委文牍、党委委员，诺安基金握住有限公司 监事会主席。   戴宏明先生，监事，学士。历任浙江证券深圳营业部往来主管、国泰君安证券蔡屋围营 业部研发部经理。2003 年加入诺安基金握住有限公司，现任首席往来师兼往来中心总经理。   俞任君先生，监事，学士。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、Simpower Worldwide Limited 国际拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限公司总裁助理。2006           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 年加入诺安基金握住有限公司，现任详细握住部副总经理。   王人斌先生，总经理，硕士。历任中国东谈主民银行总行握住干部学院团委文牍、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济合营部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡使 馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战术谋略部 副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安基金握住有限公 司，现任公司总经理。   李学君女士，督察长，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证券 （北京）投行部、中国证券监督握住委员会、金好意思融资租借有限公司。2020 年 7 月加入诺 安基金握住有限公司，现任公司督察长。   田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程 师、光大证券信息时期部高等经理。2004 年加入诺安基金握住有限公司，历任信息时期部 总监，运营保障部总监，网罗金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信息官。   刘翔先生，副总经理，硕士。历任中国化工出进口总公司财务部投资经理、中化国际（控 股）股份有限公司董事会秘书、中化国际（新加坡）有限公司董事长兼总经理、榆林市煤炭 转动投资基金握住有限公司总经理、中化成本转变投资有限公司总经理、中化创科私募基金 握住（天津）有限公司董事长兼总经理等。2024 年 3 月加入诺安基金握住有限公司，现任 公司副总经理。   郭晓晖先生，硕士，具有基金从业阅历。曾履新于中华联合保障集团股份有限公司，从 事投研处事。2017 年 3 月加入诺安基金握住有限公司，历任基金经理助理。2022 年 1 月至 期灵通债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 12 月起任诺安鑫享依期灵通债券型发 起式证券投资基金基金经理，2021 年 11 月起任诺安聚利债券型证券投资基金基金经理， 任诺安汇利活泼配置混杂型证券投资基金基金经理。   徐铭浩先生，硕士，具有基金从业阅历。曾任职于建造银行双流分行，四川天府银行金 融阛阓行状部客户经理、总裁助理、资产握住行状部副总裁。2022 年 12 月加入诺安基金管 理有限公司。2023 年 5 月起任诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金经理，2024 年 7 月起          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 任诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金基金经理。   裴禹翔先生，曾于 2018 年 1 月至 2022 年 2 月担任本基金基金经理。   本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基金投资决策委 员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会，具体如下：   股票类基金投资决策委员会主席由王人斌先生（总经理）担任，委员包括杨谷先生（首席 策略师、基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、基金 经理）   、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。   债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、固定收益行状 部总经理）担任，委员包括王人斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际 业务部总经理、基金经理）            。   量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（首席策略师、基金经理兼投资经理）担任， 委员包括王人斌先生（总经理）、韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、基金经 理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际业务部总经理、基金经理）。   QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（总经理助理、权益投资行状部总经理、 基金经理）担任，委员包括王人斌先生（总经理）、孔 先生（多资产投资部总经理兼国际 业务部总经理、基金经理）            、宋青先生（基金经理兼投资经理）                           。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   四、基金握住东谈主的职责            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金握住东谈主的权益包括：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并握住基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要顺序保护基         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或请托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、退换 和非往来过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金握住东谈主的义务包括：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则握住和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东谈主的财产彼此零丁，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （8）采选适应合理的顺序使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计划并公告基金净值，信服基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌，履行信息裸露及诠释义务；   （12）保守基金生意机密，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 握住东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金握住东谈主的承诺   基金握住东谈主承诺不从事违犯《证券法》、                    《基金法》、                         《运作办法》、                               《销售办法》                                    、《信息披 露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的里面限定轨制，采选有用顺序，严防犯警行 为的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其握住的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例相关礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行动及基金合同不容  的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关礼貌，   不泄漏在职职时期细察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、   基金投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来偏执他行动。   六、基金握住东谈主的里面限定轨制   公司为有用严防和限定谋划风险和基金资产运派头险，保证公司范例谋划、稳健运作， 确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、齐全，实时保养公司的雅致声誉及推进正当利 益，在充分辩论表里部环境要素的基础上，通过构建科学的组织机制、运用有用的握住方法、        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 实施严格的操作法式与限定顺序等，建立了运行高效、限定严实的里面限定机制，制定了科 学合理、切实有用的里面限定轨制。  公司里面限定的总体观念是要建立一个决策科学、运营范例、握住高效和持续、安闲、 健康发展的资产握住实体。具体来说，公司实行里面限定应达到以下观念： 范例运作的谋划想想和谋划理念； 安全齐全，收尾公司的持续、安闲、健康发展； 受滋扰； 决策机制、实践机制和监督机制； 健运行； 干预公司宽阔的谋划握住行动。  公司里面限定轨制的建立严格恪守以下原则： 员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个形貌，幸免握住罅隙的存在； 限定度的有用实践；另一方面，强化里面握住轨制的高度巨擘性，要求整个职工严格降服。 实践里面握住轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有特等轨制或违犯规章的权力； 和岗亭职能上保持相对零丁性。里面限定的查验、评价部门必须零丁于里面限定的建立和执 行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 可行的彼此制约顺序来摈斥里面限定中的盲点； 合理地限定成本达到最好的里面限定效率。   （1）公司缔造了以下里面限定机构及职能部门： 正当、合规性进行全面、重心的查验分析评价，对公司谋划和基金投资握住中的风险进行合 规查验和风险限定评估。并出具相应的处事诠释和专科意见提交董事会。 长的职责进行处事。 策，对风险限定部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合规月报》作出相应反馈和指 示，从而使风险政策得到有劲的实践。 察的基础上依照所礼貌的职责权限、处事法式进行零丁的再监监处事，对公司谋划的法律法 规风险进行握住和监察，与公司各部门保持相对零丁的关系。 险范畴（投资、运作、信用等）的风险握住和绩效评估方法，并监督其实践对风险进行定性 和定量评估，改进风险握住方法、时期和模子，组织推动建立、持续优化风险握住信息系统； 对新址品、新业务进行零丁监测和评估，提议风险严防和限定建议；依期向握住层和合规风 控委员会提交风险监控诠释。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理结构层、公司 谋划握住层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险握住组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限定委员会进行合规握住和风险控 制的宏不雅招引，负责对公司谋划握住和基金投资握住中的正当、合规性进行全面、重心的检 查分析评价，对公司谋划和基金投资握住中的风险进行合规查验和风险限定评估。   第二层为公司谋划握住层：在公司督察长招引下，公司下设公司合规风控委员会进行中 不雅握住。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核部、风险限定部申报公司合规管 理和风险限定情况，并作出相应反馈和指示。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限定运作模式上采选双线零丁运作模式。 公司缔造零丁的监察稽核部和风险限定部，当作公司合规风控握住的职能部门，开展合规管 理和风险限定的具体处事。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控握住职责的实践和 操作，对本部门合规风控握住的有用性承担径直处事和第一处事。   里面限定内容包括环境限定和业务限定。   （1）环境限定：指与里面限定干系的环境要素彼此作用的详细效率偏执对业务、职工 的影响力，环境限定组成公司里面限定的基础。公司致力于从治理结构、组织机构、企业文 化、职工教化限定等方面收尾雅致的环境限定。   （2）业务限定：包括投资握住业务限定、基金销售业务限定、信息裸露限定、信息技 术系统限定、管帐系统限定、监察稽核限定偏执它里面限定等。 和对关联方往来的监控。   I) 研究业务限定主要包括：   公司的研究处事应保持零丁、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包括投资策略、资 产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提供全场合的支援；建立严实的研 究处事握住过程；根据各项研究业务的不同特色和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、 有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立 和保养备选库；建立研究与投资的业务交流、交流轨制，保持流畅的渠谈，确保研究服务的 实时性和准确性；建立研究诠释质地评价体系。   II) 投资决策业务限定主要包括：   严格降服法律法例的相关礼貌及基金合同所礼貌的投资观念、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行投资决策委员会招引下的基金 经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，穷困投资要有详确的研究诠释和风险分析支 持，并保留决策记录；建立投资风险评估与握住轨制；建立科学的投资握住事迹评价体系； 督察长和监察稽核部、风险限定部对投资决策和投资实践的过程进行合规性监督查验；干系 业务东谈主员应恪守雅致的职业谈德范例，严禁毁伤基金份额持有东谈主利益事件的发生。   III)基金往来业务限定主要包括：   实行蚁合往来轨制；投资决策和往来实践实行严格的东谈主员和空间分离轨制，建立往来执        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 行的权限限定体系和往来操作司法；建立完善的往来监测、预警和反馈系统；对投资指示的 正当合规及齐全进行审核；实践公谈的往来分拨轨制，确保不同投资者的利益大约得到公谈 对待；建立完善的往来记录轨制，实时查对并归档督察逐日投资组合列表等文献；制定相应 的特殊往来的过程和司法；建立科学的往来绩效评价体系；建立关联方往来的监限定度。 金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗 位彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金处理岗亭彼此分离、彼此制约；降服国度相关 法律法例和干系监管司法，建立科学的销售决策机制；按照国度相关法律法例及销售业务的 性质，对基金销售业求实践过程进行限定；制定并完善了基金业务司法、基金销售业务账户 握住轨制、资金算帐过程、客户服务尺度；加强对宣传推介材料制作和披发的限定；建立严 格的基金份额持有东谈主信息握住轨制和守秘轨制；建立特殊往来的监控、记录和诠释轨制；建 立完善档案握住轨制。 露轨制，保证公开裸露的信息的确、准确、齐全、实时。按照法式进行信息的组织、审核和 发布。公司制定了严格的守秘轨制。公司掌持内幕信息的东谈主员在信息公开裸露前不得暴露其 内容。 性原则，制定了信息系统的握住轨制。公司信息时期系统硬件及软件的遐想、征战均适应国 家、金融行业软件工程尺度的要求并收尾了全面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、 岗亭处事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时期系统的 稽核查验轨制等握住顺序，确保系统安全运行。 法律、法例制定了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐处事操作过程和管帐岗亭劳入手册， 并针对各个风险限定点建立严实的管帐系统限定。 对公司谋划层负责，开展监察稽核处事，并保证监察稽核部的零丁性和巨擘性，确保公司各 项谋划握住行动的有用运行。 制、授权限定、危急处理限定、持续的限定锤真金不怕火等。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                      第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东谈主理股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月凯旋地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采选国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又凯旋刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往来（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。为止2025年3月31日，本集团 总资产125，297.92亿元东谈主民币，高等法下成本充足率19.06%，权重法下成本充足率15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务握住团队、居品研发 团队、风险握住团队、系统与数据团队、形貌支援团队、运营握住团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家赢得该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行当作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资握住托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 23 年的专科才能和转变精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于成为专科更精、科技更强、服务更          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让 价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+观念”，以转变的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构收尾可持续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续转变托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务尺度，首家发布 私募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，凯旋 托管国内第一只券商聚结伴产握住计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家收尾货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 收尾从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力持续擢升，比年来赢得业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”； 获中国资产握住“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变 “十佳金融居品转变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险握住系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有计齐整等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双擢升”金点子有计划 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币阛阓托管业务阛阓转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英 华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方财 富风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市 领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康 养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基 金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相当评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣 获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业 “拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣 获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限处事公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管 机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间同行拆借中心“2024 年度阛阓转变业务机构” 奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管 机构”奖项。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产握住有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资握住有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限处事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委文牍，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险限定部副经理、经理、信贷握住部总经理助理、副总经理、总经理、公          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融阛阓部总经理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险握住、信贷握住、公司金融、 资产托管等范畴有潜入的研究和丰富的实务训导。   三、基金托管业务谋划情况   为止 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   四、资产托管东谈主的里面限定轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度相关法律法例和行业监管轨制，宝石称职谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，严防和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞罅隙、摈斥隐患， 保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管业务信息的确、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的持续改进和各项业务轨制、过程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险严防体系：   一级里面限定及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行在意和限定；总行 风险握住部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控擢升握住 建议。   二级里面限定及风险严防是招商银行资产托管部缔造风险合规握住干系团队，负责部门 里面风险在意和限定，实时发现里面限定劣势，提议整改有计划，追踪整改情况，并径直向部 门总经理室诠释。   三级里面限定及风险严防是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，恪守内限定衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限定掩饰各项业务过程和操作形貌、掩饰整个团队和岗亭，并 由一王人东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面握住轨制的建立均以严防风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限定的查验、评价部门零丁于里面限定 的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面限定有用性包含里面限定遐想的有用性、里面限定实践的有用 性。里面限定遐想的有用性是指里面限定的遐想掩饰了整个应关切的穷困风险，且遐想的风 险搪塞顺序适应。里面限定实践的有用性是指里面限定大约按照遐想要求严格有用实践。   （5）适应性原则。里面限定适应招商银行托管业务风险握住的需要，并大约跟着托管 业务谋划战术、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形貌与我行其他业务形貌隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险严防的目的。   （7）穷困性原则。里面限定在收尾全面限定的基础上，关切穷困托管业务穷困事项和 高风险形貌。   （8）制衡性原则。里面限定大约收尾在托管组织体系、机构配置、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控握住、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭握住、档案握住和信息握住等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本礼貌、业务握住办法和业务操作规程。轨制结构线索明晰、握住要求 明确，满足风险握住全掩饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份顺序，采选加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他相关礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时期系统风险限定。招商银行对信息时期系统机房、权限握住实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时期系统采 取两地三中心的救急备份握住顺序等，保证信息时期系统的安全。   （5）东谈主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源握住及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源握住。   五、基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作握住办法》等有 关法律法例的礼貌及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务形貌中，基金托管东谈主对基金握住东谈主发送 的投资指示、基金握住东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示拒却实践，独立即文书基金握住东谈主。   基金托管东谈主如发现基金握住东谈主依据往来法式还是顺利的投资指示违犯法律、行政法例和 其他相关礼貌，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式文书基金握住东谈主进行整改，整改的 时限应适应法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金握住东谈主收到文书后应实时查对说明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                       第五部分       干系服务机构   一、 基金份额销售机构   （1）直销柜台    办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层    邮政编码：518048    电话：0755-83026603 或 0755-83026620    传真：0755-83026630    筹商东谈主：祁冬灵   机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务，具体往来规 则详见基金握住东谈主网站公示的业务司法。   注册地址：福州市湖东路268号   办公地址：上海市浦东新区长柳路36号   法定代表东谈主：杨华辉   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号   办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦   法定代表东谈主：其实   客服电话：400-1818-188、95021            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号   办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号   法定代表东谈主：李庆萍   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层   法定代表东谈主：张跃伟   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心A栋   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   基金握住东谈主可根据相关法律法例的要求，采选其他适应要求的机构代理销售基金，并 实时在基金握住东谈主网站公示。   二、 注册登记机构    称号：诺安基金握住有限公司    住所：深圳市深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 法定代表东谈主：李强  电话：0755-83026688  传真：0755-83026677 三、 出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师  称号：北京颐合中鸿讼师事务所  住所：北京市东城区开国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1908-1911 室  法定代表东谈主/负责东谈主：付朝日  电话：010-65178866  传真：010-65180276  承办讼师：虞荣方、滑丽蓉 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实践事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：    （010）58153000  传真：    （010）85188298  筹商东谈主：乌爱莉  承办注册管帐师：乌爱莉、邓雯             诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                        第六部分    基金的召募    本基金由基金握住东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 相关礼貌召募。本基金召募央求经中国证监会证监许可【2017】2403 号号文核准。    本基金为契约型灵通式基金，基金存续期限为不依期。    本基金召募时期基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。    本基金于 2018 年 1 月 17 日到 2018 年 1 月 19 日向全社会公开召募，基金召募处事已 于 2018 年 1 月 19 日收尾。    本基金召募的有用认购总户数为 2 户。                      按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计划， 召募期召募金额及利息结转的基金份额共计 409，997，000.00 份。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第七部分     基金合同的顺利   一、根据相关礼貌，本基金满足基金合同顺利条件，基金合同于 2018 年 1 月 23 日正 式顺利。自基金合同顺利日起，本基金握住东谈主稳重起先握住本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，本基金应当按 照本基金合同约定的法式进行算帐并远离，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。   基金合同顺利三年后接续存续的，基金存续期内，贯串 20 个处事日出现基金份额持有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在依期诠释中 赐与裸露；贯串 60 个处事日出现前述情形的，基金握住东谈主应当向中国证监会诠释并提议解 决有计划，如退换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，应召开基金份额持有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第八部分       基金份额的闭塞期和灵通期    一、基金的闭塞期    本基金的闭塞期为自基金合同顺利之日起（包括基金合同顺利之日）或自每一灵通期结 束之日次日起（包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止。本基金的首个闭塞期 为自基金合同顺利之日起（包括基金合同顺利之日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为 止，若是 3 个月对日为非处事日的，则顺延至下一个处事日。首个闭塞期收尾之后第一个工 作日起（包括该日）参加首个灵通期，第二个闭塞期为首个灵通期收尾之日次日起（包括该 日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3 个月对日为非处事日的，则顺延至下 一个处事日，依此类推。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务。    二、基金的灵通期    本基金自每个闭塞期收尾之后第一个处事日起参加灵通期，时期不错办理申购与赎回业 务。本基金每个灵通期最长不跨越 20 个处事日，灵通期的具体时期由基金握住东谈主依照《信 息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论赐与公告。    三、3 个月对日    指某一特定日历在 3 个月期满后的对应日历，若 3 个月期满后不存在对应日历的，则该 日为 3 个月期满后该月的终末一日。如该对日为非处事日的，则顺延至下一个处事日。    四、闭塞期与灵通期示例    比如，本基金的基金合同于 2017 年 7 月 26 日顺利，则本基金的第一个闭塞期为自基金 合同顺利之日起（包括基金合同顺利之日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 日，首个闭塞期收尾之后第一个处事日为 2017 年 10 月 26 日，假设第一个灵通期为 6 个工 作日，首个灵通期为 2017 年 10 月 26 日至 2017 年 11 月 2 日；第二个闭塞期为首个灵通期 收尾之日次日起（包括该日）至 3 个月对日的前一日（包括该日）为止，若是 3 个月对日为 非处事日的，则顺延至下一个处事日。即第二个闭塞期自 2017 年 11 月 3 日起（包含该日）， 又由于 2018 年 2 月 2 日次日为非处事日，闭塞期相应顺延。是以第二个闭塞期为 2017 年          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第九部分     基金份额的申购与赎回   一、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金握住东谈主在招募说明 书“第五部分 干系服务机构”或其他干系公告中列明或通过基金握住东谈主网站公示。   基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。   若基金握住东谈主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金握住东谈主另行公告。   （二）申购与赎回的灵通日实时期   本基金办理基金份额的申购和赎回的灵通日为灵通期内的每个处事日。投资东谈主在灵通日 办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的宽阔往来 日的往来时期，但基金握住东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂 停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同顺利后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时期变更或其他特殊情况， 基金握住东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告。   除法律法例或基金合同另有礼貌外，自首个闭塞期收尾之后第一个处事日（包含该日） 起，本基金参加首个灵通期，起先办理申购和赎回等业务。本基金每个闭塞期收尾之后第一 个处事日（包含该日）起参加下一个灵通期，灵通期的具体时期以基金握住东谈主届时公告为准。   如闭塞期收尾后或在灵通期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时灵通申购与 赎回业务的，灵通期时期中止计划，在不可抗力或其他情形影响要素摈斥之日次一处事日起， 接续计划该灵通期时期，直至满足灵通期的要求。   在信服申购起先与赎回起先时期后，基金握住东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告申购与赎回的起先时期。   基金握住东谈主不得在基金合同约定的灵通期之外的日历或者时期办理基金份额的申购或         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 者赎回或者退换。在灵通期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 退换央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、 赎回的价钱。在灵通期终末一个灵通日，投资东谈主在基金合同约定之外的时期提议申购、赎回 或退换央求的，视为无效央求。灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说 明书及基金握住东谈主届时发布的干系公告。   （三）申购与赎回的原则 进行计划；   基金握住东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金握住东谈主必须在新规 则起先实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告。   （四）申购与赎回的法式   投资者须按销售机构礼貌的法式，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的申 请。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金握住东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 普遍赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金握住东谈主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在宽阔情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行说明。T 日提         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询央求的说明情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实接管到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明 情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权益。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金握住东谈主或登记机构不错在法律法例和基金合同允许的范围内，且在对基金份额持有 东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时期进行诊治，但须在诊治实施前依照 《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告。   （五）申购与赎回的数目限制 （含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                               。 金份额，基金份额持有东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有 东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎 回。 销机构的业务礼貌为准。 新的招募说明书或干系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 限制。基金握住东谈主必须在诊治实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告。   （六）申购与赎回的用度   本基金在灵通期申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如 下：            申购金额（M）           申购费率          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期           M＜100 万元               0.6%           M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。             持有期限（T）               赎回费率               T＜7 日                 1.5%                T≥30                     0  本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对 持有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有 基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费的 25%计入基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金握住东谈主应在诊治实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上 公告。 制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往来方式 （如网上往来、电话往来等）进行基金往来的投资者依期或不依期开展基金促销行动。在基 金促销行动时期，按干系监管部门要求履行干系手续后基金握住东谈主不错适应调低基金申购费 率和基金赎回费率。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、自律 司法的礼貌。   （七）申购和赎回金额的数额和价钱   （1）申购份额及余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 净值，有用份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入法方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入法，保留到少许点 后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 /（1+申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   基金份额的计划保留少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。   例：假设 T 日的基金份额净值为 1.4500 元。四笔申购金额分别为 1，000.00 元、100 万 元、400 万元和 1000 万元，则各笔申购背负的申购用度和赢得的基金份额计划如下：                     申购 1     申购 2           申购 3           申购 4   申购金额（元，a）         1，000.00 1，000，000.00   4，000，000.00   10，000，000.00   适用申购费率（b）         0.6%     0.3%           0.2%           每笔 1000 元                 ） 994.04   净申购金额（c=a/（1+b）            997，008.97     3，992，015.97   9，999，000.00   申购费（d=a-c）        5.96     2，991.03       7，984.03       1，000.00   基金份额净值（e）         1.4500   1.4500         1.4500         1.4500   申购份额（=c/e）        685.54   687，592.40     2，753，114.40   6，895，862.07   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T日的基金份额净值为基准进行计划。计划公式如下：   赎回总金额= 赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度= 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额= 赎回总金额?赎回用度   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持未必期为2天，对应的赎回费率为1.5%，假 设赎回当日基金份额净值是1.0520元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额= 10，000 × 1.0520= 10，520.00元   赎回用度= 10，520.00× 1.5% = 157.80元   净赎回金额= 10，520.00?157.80= 10，362.20元   即：投资者持有本基金1万份基金份额2天后赎回，假设赎回当日基金份额净值是1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为10， 362.20。   《基金合同》顺利后，在本基金的闭塞期时期，基金握住东谈主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金的灵通期时期，基金握住东谈主应当在不晚 于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露灵通日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   本基金份额净值的计划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。具体计划公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数   （八）申购和赎回的注册登记 间之前不错取销。 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 理相应的注册登记手续。 持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，对上述业务办理时期进行诊治，但须在诊治实施前 依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法宽阔运作。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金握住东谈主可暂停接管投资东谈主的 申购央求。   （3）证券往来所往来时期非宽阔停市，导致基金握住东谈主无法计划当日基金资产净值。   （4）基金握住东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主 利益时。   （5）基金资产范围过大，使基金握住东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的特殊情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽阔运行。   （7）灵通期内基金握住东谈主不接受个东谈主投资者的申购央求。   （8）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商说明后，基 金握住东谈主应当暂停接受基金申购央求。   （9）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、（3）、（5）、（6）、                          （8）、（9）项暂停申购情形时，基金握住东谈主应 当根据相关礼貌在指定绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金握住东谈主应实时还原申购业务的办 理。   （1）因不可抗力导致基金握住东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金握住东谈主可暂停接管投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货往来所往来时期非宽阔停市，导致基金握住东谈主无法计划当日基金资产 净值或者无法办理赎回业务。   （4）在灵通期内贯串两个或两个以上灵通日发生普遍赎回。   （5）基金握住东谈主以为接续接受赎回央求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上且与基金托管东谈主协商说明后，基 金握住东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金握住东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金握住东谈主应足        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据计划赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可 预先采选将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金握住东谈主应实时 还原赎回业务的办理并公告。   （1）普遍赎回的认定   灵通运作期内，若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上 基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后 的余额)跨越前一灵通日的基金总份额的 20%，即以为是发生了普遍赎回。   （2）普遍赎回的处理方式   当基金出现普遍赎回时，基金握住东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定宽阔支付、 脱期支付或脱期办理赎回央求。 序实践。 赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金握住东谈主不错接受并 说明整个央求，并减速支付赎回款项，减速支付的期限不得跨越 20 个处事日，并应当在至 少一家指定绪论公告。 一估值日基金总份额 20%的，基金握住东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回 央求实施脱期办理，该单个基金份额持有东谈主的剩余赎回央求与其他份额持有东谈主的赎回央求参 照前述条件处理。如脱期办理期限跨越灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通期内不办理 申购，亦不接受新的赎回央求，即基金握住东谈主仅为原灵通期内因提交赎回央求跨越基金总份 额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   （3）普遍赎回的公告   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并根据《信息裸露 办法》的相关礼貌在指定绪论上刊登公告。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （1）暂停基金的申购、赎回，基金握住东谈主应根据《信息裸露办法》的相关礼貌在指定 绪论上刊登暂停公告。   （2）如发生暂停的时期为 1 日，基金握住东谈主应于重新灵通日，在指定绪论上刊登基金 重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）若是发生暂停的时期跨越 1 日，暂停收尾基金重新灵通申购或赎回时，基金握住 东谈主应依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并 在重新起先办理申购或赎回的灵通日公告最近一个处事日的基金份额净值。   二、基金的退换   基金握住东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金握住 东谈主握住的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系司法由基金握住 东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与干系机 构。   三、转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的尺度收取转托管费。   四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非往来过户(可补充其他情况)。非论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适应条件 的非往来过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   五、依期定额投资计划   基金握住东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计划，具体司法由基金握住东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资计划最低申购金额。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  六、基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机 构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。  七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或干系公告。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十部分      基金的投资   一、投资观念   在严慎投资的前提下，本基金力求获取高于事迹比拟基准的投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公征战行的次级债、可退换债券或可交换 债券、资产支援证券、银行入款、债券回购、同行存单等法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但须适应中国证监会的干系礼貌。   本基金不在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和新股 增发。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适应法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%；在灵通期，本基金持 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期，本基金不受上述 5%的限制。 应灵通期流动性需要，为保护持有东谈主利益，本基金在灵通期前 10 个处事日、灵通期及灵通 期收尾后 10 个处事日的时期内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。如法律法例或中 国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应 诊治。   三、投资策略   在闭塞期内，为合理限定本基金灵通期的流动性风险，并满足每次灵通期的流动性需求， 原则上本基金在投资握住中将持有债券的组合久期与闭塞期进行适应的匹配。同期，在降服 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净 值的波动。   （1）固定收益资产配置策略   本基金通过对宏不雅经济形貌、财政及货币政策、利率环境、债券阛阓资金供求等要素的           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 分析，主动判断利率和收益率弧线可能挪动的标的和方式，并据此信服收益资产组合的平均 久期。原则上，利率处于上行通谈时，裁汰观念久期；利率处于下落通谈时，则延长观念久 期。   ①宏不雅经济环境分析   通过追踪、分析宏不雅经济数据（包括国内分娩总值、工业增长、固定资产投资、CPI、 PPI、出进口贸易等）判断宏不雅经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，掂量国度货币政 策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切追踪、关切货币金融计划（包 括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增入款、准备金率等），判断利率在中短期内的变动趋 势及国度可能采选的调控顺序。   ②利率变动趋势分析   基于对宏不雅经济运行状态及利率变动趋势的判断，同期考量债券阛阓资金面供应现象、 阛阓预期等要素，掂量债券收益率弧线可能挪动的标的和方式。   ③久期配置   基于宏不雅经济环境分析和利率变动趋势掂量，通过合理假设下的情景分析和压力测试， 信服最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平高潮时，建立较短平均久期的债券组合 或裁汰现存债券组合的平均久期；若预期利率水平下落时，建立较长平均久期的债券组合或 延长现存债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。   本基金在信服固定收益组合平均久期的基础上，将对债券阛阓收益率期限结构进行分析， 掂量收益率期限结构的变化方式，根据收益率弧线形态变化信服合理的组合期限结构，包括采 用枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在遥远、中期和短期债券间进行动态诊治，以从收益 率弧线的形变和不同期限债券价钱的相对变化中赚钱。   受信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等不同要素的影响，国债、央票、金融 债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在较着的互异，并表 现出不同的利差变化趋势。基金握住东谈主将分析种种属券种的利差变化趋势，合理配置并活泼 诊治不同类属券种在组合中的组成比例，通过对类属的合理配置力求获取特等基准的收益率 水平。   （2）固定收益类个券投资策略        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   利率品种的主要影响要素为基准利率。本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，首 先根据对宏不雅经济变量、宏不雅经济政策、利率环境、债券阛阓资金供求现象的分析，掂量收 益率弧线变化的两个方面：变化标的及变化形态，从而信服利率品种组合的久期和期限配置 结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性要素等，决定投资品种及相应的权重， 在限定风险并保证流动性的前提下赢得最大的收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的开端。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自身的信用现象。信 用品种投资策略具体为：   ①在经济周期上行或下行阶段，信用利差频繁会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性 的信用居品投资契机；同期，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以信服不 同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极要素的行业，侧目具有潜在风险 的行业；   ②信用居品刊行东谈主的资信水柔和评级诊治变化会使居品的信用利差扩大或缩小，本基金 将充分阐述里面评级作用，采选评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下落带来的价 差收益；   ③对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的 位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；   ④研究分析相似期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利 差有收窄可能的债券。   （3）杠杆投资策略   本基金通过正回购，融资买入债券，通过杠杆作用，力求为投资者收尾更高的投资收益 和现款流收入。本基金将在严慎投资的前提下运用融资杠杆，严格限定融资杠杆的风险。   （4）资产支援证券投资策略   资产支援证券投资关键在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，采选基本面分析和数目化模子相联接，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限定资产支援证券的总体投资范围并进行漫步投资，以 指责流动性风险。             诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   在灵通期，基金握住东谈主将采选多样有用握住顺序，保障基金运作安排，严防流动性风险， 满足灵通期流动性的需求。在灵通期前根据阛阓情况，进行相应压力测试，制定灵通期操作 范例过程和救急预案，作念好应付极点情况下普遍赎回的准备。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；应灵通期流动性需要， 为保护持有东谈主利益，本基金在灵通期前 10 个处事日、灵通期及灵通期收尾后 10 个处事日的 时期内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。   （2）在灵通期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于 基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期 内，本基金不受上述 5％的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金握住东谈主握住的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一王人资产支援证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支援证券的比例，不得跨越该资产支援证 券范围的 10％；   （8）本基金握住东谈主握住的一王人基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支援证券，不得 跨越其种种资产支援证券计算范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券时期，若是其信用等第下落、不再适应投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与一王人卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40％，在寰宇银行间同行阛阓的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140％；闭塞期内，基金总资产不 得跨越基金净资产的 200％；   （12）本基金握住东谈主握住的一王人灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的一王人投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30 %；   （13）在灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跨越该基金资 产净值的 15% ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东谈主之外的要素以致基金 不适应前款所礼貌比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）               、（14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金握住东谈主之外的要素以致基金投资比例不适应上述礼貌投资 比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治。   基金握住东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起先。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适应法式后， 则本基金投资不再受干系限制。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督握住机构另有礼貌的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行动；   （7）依照法律法例相关礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、现实限定东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资观念和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，严防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。干系往来必须预先         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金握住东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中债详细全价（总值）指数。   中债详细全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限处事公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有粗鄙的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓（银行间阛阓、往来所阛阓等）                                      、不 同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等）                           ，大约很好地反应中国债券市 场总体价钱水柔和变动趋势。根据本基金的投资范围和投资比例，本基金选用上述事迹比拟 基准大约客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是阛阓上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于证券阛阓中的中低风险品种，预期收益和风险高于货币阛阓基金、普通债券 型基金，低于混杂型基金和股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   八、基金投资组合诠释             诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期      本投资组合诠释所载数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，本诠释中所列财务数据未经审 计。      （一） 诠释期末基金资产组合情况                                                           占基金总资产的比例 序号            形貌                  金额（元）                                                              （%）       其中：股票                                          -                -       其中：债券                        1，134，187，082.25               95.35            资产支援证券                                    -                -       其中：买断式回购的买入返                                                      -                -       售金融资产      （二） 诠释期末按行业分类的境内股票投资组合            本基金本诠释期末未持有股票。      （三） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细            本基金本诠释期末未持有股票。      （四） 诠释期末按债券品种分类的债券投资组合 序号           债券品种                公允价值（元）                 占基金资产净值比例（％）       其中：政策性金融债                     53，099，027.40                   5.14      （五） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细             诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                                       数目                          占基金资产净 序号      债券代码        债券称号                         公允价值（元）                                       （张）                         值比例（％）      （六） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支援证券投          资明细        本基金本诠释期末未持有资产支援证券。      （七） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细        本基金本诠释期末未持有贵金属。      （八） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细        本基金本诠释期末未持有权证。      （九） 诠释期末本基金投资的国债期货往来情况说明        本基金本诠释期未投资国债期货。        本基金本诠释期末未投资国债期货。        本基金本诠释期未投资国债期货。      （十） 投资组合诠释附注 受到公开驳诘、处罚说明      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，泉州银行股份有限公司在诠释编制日前一年内 受到国度金融监督握住总局泉州监管分局的行政处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资 决策法式适应干系法律法例、基金合同及公司投资轨制的要求。      为止本诠释期末，其余证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案探员的情形，也莫得出 当今诠释编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。       本基金本诠释期末未持有股票。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号             称号                     金额（元）      本基金本诠释期末未持有处于转股期的可退换债券。      本基金本诠释期末未持有股票。      由于四舍五入原因，投资组合诠释平分项之和与计算项之间可能存在尾差。                诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                         第十一部分            基金的事迹   本基金的过往事迹不代表畴昔发扬。   一、诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金自基金合同顺利以来基金份额净值 增长率偏执与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                          事迹比       事迹比拟                                  净值增                        净值增长              较基准       基准收益        阶段                        长率标                        ①－③      ②－④                         率①               收益率       率尺度差                                  准差②                                           ③         ④   二、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。  四、基金财产的督察及责罚  本基金财产零丁于基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主督察。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除 照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。  基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金握住东谈主握住运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第十三部分     基金资产的估值  一、 估值目的  基金估值的目的是为了准确、的确地反应基金干系金融资产和金融欠债的公允价值。开 放式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后信服的基金份额净值计划。  二、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例礼貌需要对 外裸露基金净值的非往来日。   三、估值对象   基金所领有的债券、资产支援证券、银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。  四、估值方法  （1）往来所上市实行净价往来的债券，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值，具体估值机构由基金握住东谈主与托管东谈主另行协商约定；  （2）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近往来市价，信服公允价钱；  （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时期信服公允价值。对在往来 所阛阓挂牌转让的资产支援证券和私募债券，采选估值时期信服其公允价值；在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 较着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 礼貌估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的礼貌或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金握住东谈主对基金净值信息的计划 结果对外赐与公布。   五、估值法式 量计划，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个处事日计划基金资产净值及基金份额净值，并按《信息裸露办法》的相关礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金握住东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主对外公布。   六、暂停估值的情形           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金握住东谈主应当暂停估值；   七、基金份额净值的说明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金握住东谈主负责计划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金握住东谈主应于每个估值日往来收尾后计划当日的基金净值信息并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计划结果复核说明后发送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值信息赐与公 布。   八、估值失误的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值失误时，视为基金份额净值错 误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺陷形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的处事东谈主应当对由于该 估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 下达指示差错等；对于因时期原因引起的系统故障等差错，若系同行业现存时期水平无法预 见、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述礼貌实践。   由于不可抗力原因形成投资者的往来贵府灭失或被失误处理或形成其它差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其它当事东谈主承担补偿处事，伦敦金交易但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误处事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误处事方承担；由于估值失误处事方未        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误处事方对径直损失承担补偿 处事；若估值失误处事方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应补偿处事。估值失误处事方搪塞更正的情况向相关当事东谈主 进行说明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的处事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对 估值失误的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误 处事方仍搪塞估值失误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误处事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其现实损失的差额部分支付给估值失误处事方。   （4）估值失误诊治采选尽量还原至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因信服 估值失误的处事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的处事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计划出现失误时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的顺序严防损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金握住东谈主应当公告。   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金握住东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的处事，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金握住东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金握住东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金握住东谈主负责赔付。   ②若基金握住东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此给基金份额 持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或 基金支付的补偿金额，基金握住东谈主与基金托管东谈主按照缺陷进度各自承担相应的处事。   ③如基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，天然屡次重新计划和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金握住东谈主的计划结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金握住东谈主负责赔付。   ④由于基金握住东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计划失误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金握住东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌处理。   九、特殊情形的处理 金资产估值失误处理。 构发送的数据失误，或国度管帐政策变更、阛阓司法变更等非基金握住东谈主与基金托管东谈主原因， 基金握住东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适应、合理的顺序进行查验，但未能发现失误 的，由此形成的基金资产估值失误，基金握住东谈主和基金托管东谈主罢职补偿处事。但基金握住东谈主、 基金托管东谈主应当积极采选必要的顺序摈斥或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第十四部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、收益分拨原则   灵通期内，本基金不进行收益分拨。   本基金闭塞期内的收益分拨原则如下： 金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有计划的信服与公告   本基金收益分拨有计划由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的相关礼貌在指定绪论公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计划截止日）的时期不得跨越 15 个处事日。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的礼貌。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十五部分     基金的用度与税收   一、基金的用度的种类   二、与基金运作相关的用度   本基金的握住费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。握住费的计划方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值   基金握住费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付给基金握住东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金握住东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据相关法例及相应公约礼貌，按费         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、与基金销售相关的用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的加多而递减，具体费率如下：            申购金额（M）                申购费率            M＜100 万元               0.6%            M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。              持有期限（T）               赎回费率                T＜7 日                 1.5%                T≥30 日                    0   本基金的赎回用度由基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对   持有基金份额期限少于 7 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；对于   持有基金份额期限不少于 7 日但少于 30 日的基金份额投资东谈主收取的赎回费的 25%计入   基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率如发生变更，基金握住东谈主应在诊治实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论上 公告。 基金促销计划，针对以特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等进行基金往来的投资东谈主定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按干系监管部门要求履行必要手续 后，基金握住东谈主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。   以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   自律司法的礼貌。   四、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”部分或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                  第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金握住东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金握住东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，说明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金握住东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东谈主 央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换央求将被拒却。   基金握住东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋 账户运作情况合理信服申购事项，具体事项届时将由基金握住东谈主在干系公告中礼貌。 金握住东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时期，基金握住东谈主对侧袋账户份额实行零丁握住，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账 户建立日历”形貌设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标识当作后缀。基金整个 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金握住东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋账户资产统统算帐后，基金握住东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金握住东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金握住东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时期，基金握住东谈主、基金服务机构在计划基金事迹干系计划时仅辩论主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计划基金事迹干系计划时按投资损失 处理。 （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金握住东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金握住东谈主应将特定资产当作一个举座，弗成仅分割其公允价 值无法信服的部分。   侧袋机制实施时期，基金握住东谈主将对侧袋账户单独配置账套，实行零丁核算。若是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应适应《企 业管帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取握住费。   基金握住东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基金握住东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合 同的收益与分拨条件。   （七）基金的信息裸露        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   侧袋机制实施时期，基金握住东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金握住东谈主应当在基金依期诠释中裸露诠释期内特定资产处置进展情况，裸露诠释期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金握住东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时期，基金依期诠释中的 基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金握住东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等穷困信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等穷困信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金握住东谈主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   （八）特定资产的处置变现和支付   基金握住东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否一王人完成变现，基金 握住东谈主都应实时向侧袋账户一王人份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘适应《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适应《中华东谈主民共 和国证券法》礼貌的管帐师事务所的专科意见。   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度诠释进行审计时，搪塞诠释时期基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报裸露，实践适应法式并发表审计意见。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   当侧袋账户资产一王人完成变现后，基金握住东谈主应参照基金算帐诠释的干系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将 来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行适应法式后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对 本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期             第十七部分    基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 原则：若是《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按影相关礼貌编制基金管帐报表； 式说明。  二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的相关礼貌在指定绪论公告。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第十八部分     基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金 合同》偏执他相关礼貌。干系法律法例对于信息裸露的礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的的确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会的指定绪论裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或 者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要 有东谈主大会召开的司法及具体法式，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服 务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东谈主应当在三 个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金握住东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金握住东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金握住东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定绪论上；基金握住东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金握住东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定绪论上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金握住东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在基金闭塞期内，基金握住东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在基金合同顺利后的每个灵通期内，基金握住东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过 指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金握住东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释正 文登载在指定网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在指定报刊上。   基金握住东谈主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》顺利不及两个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 变动； 东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球绪论中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，干系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该 音信进行公开知道，并将相关情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督握住机构备案，并赐与公 告。   （十）算帐诠释   基金合同远离的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐诠释。基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产支援证券信息裸露   本基金投资资产支援证券的，基金握住东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中裸露其持有的 资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和诠释期内整个的资产支援证券 明细。基金握住东谈主应在基金季度诠释中裸露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值 占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券 明细。   （十二）基金握住东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更 新）中充分裸露基金的干系情况并揭示干系风险，说明该基金单一投资者持有的基金份额或 者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的基金份额可达到或者跨越 50%，基金不向个东谈主投资 者公开销售。   （十三）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息裸露事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露握住轨制，指定专诚部门及高等握住东谈主 员负责握住信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息裸露内容与 形貌准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 握住东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金算帐诠释等公开裸露的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子说明。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采选一家报刊裸露本基金信息。基金握住东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信 息的的确、准确、齐全、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论裸露信息，然而其他全球绪论不得早于指定绪论裸露信息，而况在不同绪论上裸露统一 信息的内容应当一致。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息裸露的情形 当出现以下情形时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金信息： （1）因不可抗力以致基金握住东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； （2）基金投资所触及的证券、期货往来阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （3）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期                 第十九部分         风险揭示   本基金投资于债券阛阓，基金净值会因为债券阛阓波动等要素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下三类，一是本基金独到的风险；二是国内债券阛阓风险，包括政策风险、 利率风险等；三是灵通式基金共有的风险，包括流动性风险、握住风险等。   一、本基金独到风险 闭时期将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。 定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 得通过召开基金持有东谈主大会的方式延续。同期，《基金合同》顺利满三年后接续存续的，若 贯串 60 个处事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主，或基金资产净值低于 5000 万元，基 金握住东谈主应当向中国证监会诠释并提议责罚有计划，如退换运作模式、与其他基金合并或者终 止基金合同，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。故存在着基金无法接续存续的风险。 动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用 风险。 信用风险等风险，本公司将本着严慎和限定风险的原则进行资产支援证券投资。   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流掂量风险等与 基础资产干系的风险。   （2）与资产支援证券干系的风险主要包括资产支援证券信用增级顺序干系风险、资产 支援证券的利率风险、资产支援证券的流动性风险、评级风险等与资产支援证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和 操派头险。   （1）特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   若是特定机构投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根 据本基金招募说明书和基金合同的礼貌，基金份额净值的计划精准到 0.0001 元，少许点后         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 第 5 位四舍五入，当特定机构投资者普遍赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛讹计 入基金份额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值计划适应基金合同和 法律法例的干系礼貌，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。   （2）特定机构投资者大额赎回导致的流动性风险若是特定机构投资者大额赎回，为应 对赎回，可能迫使基金以不适应的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）特定机构投资者大额赎回导致的普遍赎回风险若是特定机构投资者大额赎回激励 普遍赎回，基金握住东谈主可能根据《基金合同》的约定决定部分脱期赎回，若是贯串 2 个灵通 日以上（含本数）发生普遍赎回，基金握住东谈主可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的 赎回央求。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资心扉和往来轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 引起债券价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。 相关的风险，单一的久期计划并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期  三、依期灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 握住风险。  流动性风险是指因证券阛阓往来量不及，导致证券弗成飞快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现普遍赎回，以致莫得富饶的现款应付赎回支付所引致的风险。  本基金的投资阛阓主要为证券往来所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的范例型往来 场所，主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，同期本基金基于漫步投资的原则在行业 和个券方面未有高蚁合度的特征，详细评估在宽阔阛阓环境下本基金的流动性风险适中。  基金出现普遍赎回情形下，基金握住东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或普遍赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个灵通 日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金握住东谈主有权对其采选脱期办理赎 回央求或减速支付赎回款项的顺序。  在阛阓大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法搪塞投资者普遍赎回的情形时，基 金握住东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎中式 脱期办理普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等流动性风险握住用具当作 援救顺序。对于种种流动性风险握住用具的使用，基金握住东谈主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东谈主协商一 致。在现实运用种种流动性风险握住用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金握住东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。  （1）因时期要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；  （2）因业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；  （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕往来、诈骗行动等产生的风险；          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）对主要业务东谈主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、启用侧袋机制的风险和对投资者的影响   当本基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户 份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不信服性， 最终变现价钱也具有不信服性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金握住东谈主在基金依期 诠释中裸露诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金握住东谈主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金握住东谈主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金握住东谈主计划各项投资运作计划和基金事迹 计划时仅需辩论主袋账户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹计划弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   五、声明 金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其畴昔事迹发扬。 基金握住东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券阛阓普遍法则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下一般同类型基金的遥远风险收 益特征。销售机构(包括基金握住东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进 行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法可能不同，因此销售机构的风险等第评价与基 金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的 要求完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期       第二十部分   基金合同的变更、远离与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两个处事日内在指定绪论公告。  二、《基金合同》的远离  有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 连系的； 当按照本基金合同约定的法式进行算帐并远离，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式 延续。  三、基金财产的算帐 组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐诠释出具法 律意见书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、实施侧袋机制时期的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远离，主袋账户资产的算帐适用本部分的约定，        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的礼貌。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十一部分     基金合同内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益和义务            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金握住东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并握住基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要顺序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或请托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权益，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应相关法律、法例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、退换 和非往来过户的业务司法；         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金握住东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则握住和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 握住和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东谈主的财产彼此零丁，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏执他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的顺序使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计划并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他相关礼貌，履行信息裸露及诠释义务；   （12）保守基金生意机密，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定信服基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相关礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而况保证投资者          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 大约按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金握住东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金握住东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 握住东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要顺序保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备富饶的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账握住，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金握住东谈主代表基金刚烈的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金握住东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、 基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金握住 东谈主在各穷困方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金握住东谈主有未实践《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的顺序；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金握住东谈主查对；   （14）依据基金握住东谈主的指示或相关礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他相关礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金握住东谈主的投资运作；          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （17）复核、审查基金算帐诠释，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）复核、审查基金握住东谈主更新的基金居品贵府提要、招募说明书；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并文书基金握住东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿处事，其补偿处事不因其 退任而罢职；   （21）按礼貌监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金握住东谈主追偿；   （22）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额持有东谈主的权益包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金握住东谈主的投资运作；   （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏执他相关礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）谨慎阅读并降服《基金合同》、《基金招募说明书》、《基金居品资产提要》等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息裸露，实时期骗权益和履行义务；         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的有限处事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金不缔造基金份额持有东谈主大会日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》（不包括“第五部分 基金备案”中约定的《基金合同》顺利之 日起三年后的对应日可能远离基金合同的情形）；   （2）更换基金握住东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金握住东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资观念、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金握住东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （5）基金握住东谈主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、退换、基金 往来、非往来过户、转托管等业务司法；   （6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，本基金应当按 照本基金合同约定的法式进行算帐并远离，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 东谈主大会的，应当向基金握住东谈主提议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金握住东谈主，基金握住东谈主应 当配合。 额持有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提议书面提议。 基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金握住东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金握住东谈主，基 金握住东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点;   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、请托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金握住东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律法例或监管机构允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信服。 现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金握住东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主理有基金份 额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托评释适应法律法例、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 而况持有基金份额的凭证与基金握住东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。参加基金份额持有东谈主大会的持 有东谈主的基金份额低于前款礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基 金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召 开。 为止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内贯串公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                               ；   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于前款礼貌比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的请托东谈主理 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托评释适应法律法例、                              《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者采选网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照下列第七条礼貌法式信服和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金握住 东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金握住东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相当决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》           、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释，不然提交适应会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文书礼貌的书 面表决意见视为有用表决，表决意见费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金握住东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个处事日内在指定绪论上公告。若是采选通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东谈主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的干系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用本部分干系约定。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的 事项，由基金握住东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两个处事日内在指定绪论公告。   （二）     《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当远离： 连系的；         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期    《基金合同》顺利之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，本基金应当 按照本基金合同约定的法式进行算帐并远离，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延 续。   （三）基金财产的算帐 组，基金握住东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐诠释出具法 律意见书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐诠释登载在指定网站上，并将算帐诠释辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制时期的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》远离，主袋账户资产的算帐适用本部分的约定， 侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募说明书的礼貌。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、发愤、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期               第二十二部分     基金托管公约摘录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金握住东谈主   称号：诺安基金握住有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   办公地址：深圳市福田区深南通衢 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   邮政编码：518048   成立日历：2003 年 12 月 9 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字2003132 号   组织体式：有限处事公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续时期：持续谋划   谋划范围：基金召募、基金销售、资产握住、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时期：持续谋划   二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采选标 准的，基金握住东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实 投资是否适应基金合同对于证券采选尺度的约定进行监督。           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   本基金的投资范围包括国债、央行单子、政策性金融债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公征战行的次级债、可退换债券或可交换 债券、资产支援证券、银行入款、债券回购、同行存单等法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但须适应中国证监会的干系礼貌。   本基金不在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购和新股 增发。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适应法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%；在灵通期，本基金持 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于基金资产净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期，本基金不受上述 5%的限制。应 灵通期流动性需要，为保护持有东谈主利益，本基金在灵通期前 10 个处事日、灵通期及灵通期 收尾后 10 个处事日的时期内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。如法律法例或中国 证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调 整。   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；应灵通期流动性需要， 为保护持有东谈主利益，本基金在灵通期前 10 个处事日、灵通期及灵通期收尾后 10 个处事日的 时期内，本基金的债券资产比例可不受上述限制。   （2）在灵通期，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例计算不低于 基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期 内，本基金不受上述 5％的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得跨越基金资产净值的 10％；   （4）本基金握住东谈主握住的一王人基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支援证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一王人资产支援证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支援证券的比例，不得跨越该资产支援 证券范围的 10％；             诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （8）本基金握住东谈主握住的一王人基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支援证券，不得 跨越其种种资产支援证券计算范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券时期，若是其信用等第下落、不再适应投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与一王人卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40％，在寰宇银行间同行阛阓的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）灵通期内，基金总资产不得跨越基金净资产的 140％；闭塞期内，基金总资产不 得跨越基金净资产的 200％；   （12）本基金握住东谈主握住的一王人灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金握住东谈主握住的一王人投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30 %；   （13）在灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跨越该基金资产 净值的 15% ；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东谈主之外的要素以致基金 不适应前款所礼貌比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （13）、                （14）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金握住东谈主之外的要素以致基金投资比例不适应上述礼貌投资 比例的，基金握住东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治。   基金握住东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起先。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适应法式后， 则本基金投资不再受干系限制。   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督握住机构另有礼貌的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行动；   （7）依照法律法例相关礼貌，由中国证监会礼貌不容的其他行动。 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来的，应当适应基金的投资观念和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，严防 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。干系往来必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联往来应提交基金握住东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起起先。因证券阛阓波动、 证券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金握住东谈主之外的原因导致投资比例不适应上述礼貌的， 基金握住东谈主应在 10 个往来日内进行诊治。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 行变更的，本基金可相应诊治不容行动和投资比例限制礼貌，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。《基金法》偏执他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应法式后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金握住东谈主采选 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金握住东谈主应根据法律法例的礼貌及《基金 合同》的约定，信服适应条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的往来敌手是否适应相关礼貌进行监督。对于不适应礼貌的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并文书基金握住东谈主。   本基金投资银行入款应适应如下礼貌： 资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；投资于具有基金托         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 管东谈主阅历的统一生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得跨越 的比例计算不得跨越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金握住东谈主履行适应法式 后，可相应诊治投资组合限制的礼貌。 位职责、风险限定顺序和监察稽核轨制，切实严防相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金握住东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才能等触及到入款银行采选方面的风险。因采选入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金握住东谈主承担处事。   （2）基金握住东谈主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金握住东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款弗成满足基金宽阔结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金握住东谈主须加强里面风险限定轨制的建造。如因基金握住东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金握住东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金握住东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户握住、利率握住、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行入款公约的刚烈、账户开设与握住、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金握住东谈主应与适应阅历的入款银行总行或其授权分行刚烈《基金入款业务总体 合营公约》（以下简称《总体合营公约》），信服《入款公约书》的形貌范本。《总体合营 公约》和《入款公约书》的形貌范本由基金托管东谈主与基金握住东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体合营公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （3）基金握住东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金握住东谈主应在《入款公约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》中写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切处事。   （6）基金握住东谈主应在《入款公约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，握住东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金握住东谈主、基金托管东谈主出具稳重书面说明书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金握住东谈主应在《入款公约书》中礼貌，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金握住东谈主应当依据基金握住东谈主与入款银行刚烈的《总 体合营公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金握住东谈主应在 《入款公约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅 能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金握住东谈主向入款银行提议补办央求，基金握住东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个处事日，基金握住东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金握住东谈主应在《入款公约书》中礼貌，对于存期跨越 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个处事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的处事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金握住东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金 握住东谈主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金握住东谈主与存 款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金握住东谈主应将接洽结果见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金握住东谈主。   基金握住东谈主应在《入款公约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系评释文献后，与 入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需 按原公约约定利率和现实脱期天数支付脱期利息。   若是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性握住的需要等原因， 基金握住东谈主不错提前支取一王人或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金握住东谈主与入款银行刚烈的《入款公约书》实践。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主在进行入款投资时有违犯相关法律法例的礼貌及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文书基金握住东谈主在 10 个处事日内纠正。基金握住东谈主对基         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基 金托管东谈主发现基金握住东谈主有紧要违游记动，应立即诠释中国证监会，同期文书基金握住东谈主在 由基金握住东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何处事。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金握住东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法 规及行业尺度的、经在意采选的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并约定各往来 敌手所适用的往来结算方式。基金握住东谈主有处事确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金握住东谈主承担。基金握住东谈主应严格按照往来敌手名单 的范围在银行间债券阛阓采选往来敌手。基金托管东谈主监督基金握住东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓往来敌手名单进行往来。在基金存续时期基金握住东谈主不错诊治往来敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个处事日书面文书基金托管东谈主。新名单信服时已与本次剔除的往来 敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时诊治银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金握住东谈主负责对往来敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的往来司法进行往来，并负 责责罚因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金握住东谈主信服 的时期内仍未承担走嘴处事偏执他干系法律处事的，基金握住东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金握住东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基 金托管东谈主应实时提醒基金握住东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨处事。   （五）基金握住东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适应法律法例及监管机构的 干系礼貌。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计划、基金份额累计净值计划、基金参考份额净值（如有）                                  、基金用度开 支及收入信服、基金收益分拨、干系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式文书基金握住东谈主        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 限期纠正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金握住东谈主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金握住东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述礼貌 期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基 金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （八）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金握住东谈主应在礼貌 时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金握住东谈主应积极 配合提供干整个据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据往来法式还是顺利的指示违犯法律、行政法例 和其他相关礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金握住东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金握住东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会，同期文书 基金握住东谈主限期纠正。   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的礼貌以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法依照 干系法律法例的礼貌以及基金合同和招募说明书的约定实践。   三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金握住东谈主 计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值、基金参考份额净值（如有）                                      、根 据基金握住东谈主指示办理算帐交收、干系信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未 实践或无故延伸实践基金握住东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他相关礼貌时，应实时以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 东谈主收到书面文书后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金握住东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金握住东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金握住东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金握住东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在礼貌 时期内修起并改正，或就基金握住东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金握住东谈主核查托管财产的齐全性和的确性。   （四）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时诠释中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金握住东谈主的正直指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 现实有用限定下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的处事。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金 握住东谈主采选顺序进行催收，基金握住东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的诈骗、武断、罪恶或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担处事。   （二）基金召募时期及召募资金的验资                          。该账户由基金握住东谈主开立并握住。 有东谈主东谈主数适应《基金法》           、《运作办法》等相关礼貌后，基金握住东谈主应将属于基金财产的一王人         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时期内，基金握住东谈主应遴聘具 有从事证券干系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和握住 户”）   ，督察基金的银行入款，并根据基金握住东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“× ×基金（居品称号）”          ，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和握住 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 握住东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 由基金握住东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主算帐处事，基 金握住东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的礼貌实践。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使用并握住；若无干系礼貌， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   （五）债券托管专户的开设和握住   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和握住          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金握住东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金握住东谈主进行，重置后务必 实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金握住东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金握住东谈主保 证所提供的账户开户材料的的确性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关礼貌使用 并握住。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限处事公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金握住东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构现实有用限定的有价凭证不承担督察处事。   （八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金握住东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金握住东谈主、 基金托管东谈主督察。除本公约另有礼貌外，基金握住东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金握住东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将本来投递基金托管东谈主处。 因基金握住东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金握住东谈主 负责。紧要合同的督察期限为基金合同远离后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金握住东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件 与基金握住东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计划和管帐核算   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时期及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计划，            诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金握住东谈主每个处事日计划基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值（如有）                                        ， 经基金托管东谈主复核，按《信息裸露办法》的相关礼貌公告。   基金握住东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值、基金份 额参考净值（如有）发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主对外公布。 基金的基金管帐处事方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基金握住东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金握住东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处 理原则，分别零丁时配置、记录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金握住东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统和谐致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 基金握住东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在指 定网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。基金握住东谈主应当在上半年收尾之日 起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释辅导性 公告登载在指定报刊上。基金握住东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金 季度诠释，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在指定报刊上。中 期诠释基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 共同查明原因，进行诊治，诊治以国度相关礼貌为准。基金年度诠释的财务管帐诠释应当经 过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （七）在有需要时，基金握住东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和督察，基金握住东谈主和基金 托管东谈主应分别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按干系 法律法例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金握住东谈主应将相关贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐全性。基金握住东谈主和托管 东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守秘义 务。   七、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约远离的情形 月内无其他适应的托管机构连系其原有权益义务； 月内无其他适应的基金握住公司连系其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当 事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续针织、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。         诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十三部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金握住东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、公开信息裸露服务   二、对账服务 东谈主将在每个年度收尾后的 5 个处事日内向投资者发送基金账户对账单。基金握住东谈主辅导，凡 无法接管电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在开户凯旋后与基金握住东谈主客户服务中心 筹商 400-888-8998（免资料费）                     ，基金握住东谈主在查对投资者筹商方式齐全无误后，可为基金 投资者提供上述对账单服务。   三、查询服务   对于基金握住东谈主所握住基金的基金份额持有东谈主，基金握住东谈主都会给予其独一的基金账号 及运行密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金握住东谈主的直销网上往来平台都不错凭借 客户基金账号或身份证号参加本东谈主的账户，实时查询了解账户信息，包括本东谈主的基本贵府、 基金称号、握住东谈主称号、基金代码、基金风险等第、持有份额、单元净值、基金投资收益情 况等。   通过基金握住东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错径直通过直销渠谈修改账户信息， 如筹商地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通过代销机构或致电基金管 理东谈主客户服务中心进行修改。   通过基金握住东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过基金握住东谈主 网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短信服务等方面的内容。基金握住东谈主按照需求 将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错径直登录基金握住东谈主网站浏览干系信息。若是           诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 客户不需要或需要诊治，也不错径直在线修改和诊治。代销渠谈客户如需干系服务，可通过 致电基金握住东谈主客户服务中心进行定制。  四、基金投资的服务   （1）基金握住东谈主通过直销网上往来系统为投资者办理依期定额投资业务，具体起先或 收尾办理的时期和司法请查阅本基金握住东谈主干系公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办理基金定投 业务起先或收尾办理的时期和司法以代销机构的相关礼貌为准。  五、投诉握住与建议受理服务   基金握住东谈主的投诉握住与建议受理服务由客户服务中心和谐握住，投诉东谈主不错通过基金 握住东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金握住东谈主所提供的服务进行投诉或提议建 议。   诺安基金握住有限公司寰宇和谐客户服务电话：400-888-8998   诺安基金握住有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金握住有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期              第二十四部分      其他应裸露事项 序号             公告事项                 裸露绪论      裸露日历                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2024 年第 2 季      度诠释辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2024 年中期报      告辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2024 年第 3 季      度诠释辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2024 年第 4 季      度诠释辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金第      二十六个灵通期灵通申购、赎回业务的公告      诺安基金握住有限公司对于诺安圆鼎定征战起式      债券提前收尾灵通期并参加下一闭塞期的公告                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2024 年年度报      告辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金      诺安基金握住有限公司对于高等握住东谈主员变更的      公告          诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期 序号             公告事项                 裸露绪论      裸露日历                                   《证券时报》、                                    《上海证券      诺安基金握住有限公司旗下基金 2025 年第 1 季      度诠释辅导性公告                                   报》、《证券日                                      报》      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金 注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子裸露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）裸露。        诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期        第二十五部分      招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场所，投资者可 在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。投资者也可 以径直登录基金握住东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所赢得的文献偏执复印件，基 金握住东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容统和谐致。      诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）-2025 年第 1 期            第二十六部分         备查文献 一、中国证监会核准诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金召募的文献 二、《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》 三、《诺安圆鼎依期灵通债券型发起式证券投资基金托管公约》 四、法律意见书 五、基金握住东谈主业务阅历批件和营业派司 六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司

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